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詳解香港證券及期貨事務監察委員會(SFC)

發布時間:2018-06-06 21:30:30 文章作者: 文章來源: 閱讀次數:

香港證券...

香港SFC于 1989 年成立,作為一家亞洲知名的監管機構,其監管范圍和力度如何呢?下面讓我們通過對其官網信息的解讀來一探究竟。
首先SFC是一家獨立的法定機構,負責監管香港的證券及期貨市場的運作。而經費主要來自交易征費及牌照費用。
根據《證券及期貨條例》,SFC須擔當多重角色,其主要職責包括維持和促進證券期貨業的公平性、效率、競爭力、透明度及秩序。

工作范疇包括:
制定及執行市場法規,包括調查違規個案及市場失當行為;
向進行受證監會規管的活動的中介人發牌及予以監管;
監察交易所、結算所、股份登記機構及另類交易平臺等市場營運機構的運作,并協助優化市場基礎建設;
預先審批擬向公眾發售的投資產品及其銷售文件;
監督適用于公眾公司的收購合并規例,以及監察香港聯合交易所有限公司規管上市事宜的表現;
與本地及海外的監管機構合作并提供支援;及協助投資者了解市場運作、投資風險及本身的權利和責任
SFC的監管對象包括:
從事證券交易、期貨合約交易、杠桿式外匯交易、就證券提供意見、就期貨合約提供意見、就機構融資提供意見、提供自動化交易服務、提供證券保證金融資、提供資產管理、提供信貸評級服務的經紀行、投資顧問、基金經理及中介人:
SFC的監管措施:
我們從SFC的官網查詢到了SFC的監管措施,由下方的具體措施和舉例來看,SFC的監管方式非常全面且嚴格,是一家值得信賴的監管機構。
SFC的提供具評估、監察、預防、制裁或補救性質的監管措施,具體如下:

辨識及評估風險
例子:發牌科采取若干措施來評定哪些牌照申請人或會為投資者帶來不能接受的風險;中介機構監察科要求持牌公司每月提交財政資源申報表,并按一套指標來評估持牌公司的財務風險。

監察或追蹤已確定的風險
例子:中介機構監察科進行非現場監察及現場視察,以確定中介人是否有失當行為。法規執行部每天監察證券及期貨市場的交易活動,以搜集有關市場失當行為的證據。
防范或限制風險
例子:投資者教育中心1經常推行教育活動,讓投資者更加了解本身的權益及認識保障自己的措施。
打擊失當行為及處理投資損失的制裁或補救措施
例子:如證實中介人作出失當行為,我們可能會實施紀律制裁。另外,若有投資者因中介機構倒閉而蒙受損失,投資者賠償計劃可發揮補救作用。

SFC執法信息
由SFC的執法消息欄我們查到在整個2016年SFC的共采取72次執法行動,其處罰對象不乏一些全球知名的經紀商和投資公司,比如在2016年10月20日SFC就JP Morgan轄下兩機構因違反監管規定對其譴責及罰款560萬港元;2016年12月16日則對盈透證券和盈透公司發出限制通知書以凍結一個與涉嫌黑客入侵及市場操控有關的客戶帳戶;2017年1月3日對MIS Services Limited(前稱渣打投資服務有限公司)因違反監管規定而遭證監會譴責及罰款300萬元。有上述處罰力度和處罰對象來看,SFC秉持了客觀公正的態度,對任何違反條例的機構一視同仁。

【本文標題和網址】詳解香港證券及期貨事務監察委員會(SFC): http://www.circle8photos.com/xwzx/jrbk/213.html
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